61 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 4

Câu hỏi 1. Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng khoán khi vốn khả dụng thấp hơn quy định trong vòng:

A.	24 giờ kể từ khi phát hiện

B.	32 giờ kể từ khi phát hiện

C.	40 giờ kể từ khi phát hiện

D.	48 giờ kể từ khi phát hiện

Câu hỏi 2. Giá của trái phiếu giảm khi:

A.	Lãi suất thị trường tăng

B.	Lãi suất thị trường giảm

C.	Lãi suất thị trường không thay đổi

D.	Giá của trái phiếu không phụ thuộc vào lãi suất của thị trường

Câu hỏi 3. Chào bán sơ cấp là:

A.	Đợt phát hành cổ phiếu bổ sung của công ty đại chúng cho rộng rãi công chúng.

B.	Phát hành trái phiếu ra công chúng

C.	Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng

D.	Tất cả các câu trên đều đúng

Câu hỏi 4. Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)

A.	Quyền mua trước có thời hạn

B.	Quyền mua trc cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên TT.

C.	Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành

D.

a và c

Câu hỏi 5. Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ được thực hiện các nghiệp vụ sau:

A.	Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán.

B.	Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành phát hành.

C.	Quản lý doanh mục và tự doanh

D.	Cả b và c có đủ vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh

Câu hỏi 6. Biên độ giao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do:

A.	Bộ trưởng bộ tài chính quy định.

B.	Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định

C.	Thống đốc ngân hàng Nhà nước quy định

D.	Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán quy định

Câu hỏi 7. Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp sau:

A.	Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư

B.	Phát hành chỉ đạt 85% số lượng chứng khoán được phát hành

C.	Chỉ đạt được 100 nhà đầu tư

D.	Tất cả các câu trên.

Câu hỏi 8. Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông:

A.	Được chia cổ tức trước thuế

B.	Được chia cổ tức sau thuế

C.	Được chia cổ tức sau khi chia cổ tức cổ phiếu ưu đãi

D.	Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

Câu hỏi 9. Một trong những điều kiện công ty trả cổ tức là:

A.	Có lãi trong kỳ

B.	Có lãi tích lũy lại

C.	Có thăng dư vốn

D.	Tất cả các trường hợp trên

Câu hỏi 10. Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật Việt Nam là:

A.	Chào bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành

B.	Chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượng được

C.	Chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp

D.

Cả a và b

Câu hỏi 11. Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cắp:

A.	Tập trung vốn

B.	Luân chuyển vốn

C.	Điều hòa vốn

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 12. Người sở hữu cổ phần phổ thông:

A.	Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị

B.	Được nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đó dáo hạn

C.	a, b đều đúng

D.	a, b đều sai

Câu hỏi 13. Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

A.	Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

B.	Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.

C.	Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết.

D.	Tất cả đều đúng.

Câu hỏi 14. Những lợi ích khi đầu tư qua quỹ
I. Đa dạng hóa danh mục đầu tư, phân tán rủi ro
II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn
III. Giảm chi phí giao dịch và nghiên cứu

A.

I và II

B.

II và III

C.

Tất cả

Câu hỏi 15. ủy ban chứng khoán nhà nước thuộc:

A.

Quốc hội

B.

Chính phủ

C.	Bộ Tài chính

D.	Ngân hàng nhà nước Việt Nam

Câu hỏi 16. Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

A.	Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B.	Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C.	Bảo lãnh tất cả hoặc không

D.	Bảo lãnh với han mức tối thểu

Câu hỏi 17. Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

A.	Là chủ sở hữu công ty

B.	Là chủ nợ công ty

C.	Không có quyền sở hữu công ty

D.	Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty

Câu hỏi 18. Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:
I. Thị trường GDCK mua đi bán lại
II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
III. Tạo ra người đầu cơ
IV. Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành

A.

I và II

B.	I, II và III

C.	I, III và IV

D.

Tất cả

Câu hỏi 19. Quy trình giao dịch của Sở GD CK là
:I. Khách hàng đặt lệnh
II. Công ty CK nhận và kiểm tra lệnh
III. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ
IV. Lệnh được chuyển đến Sở giao dịch.

A.	I, II, III và IV

B.	I, II, IV và III

C.	I, III, II và IV

D.	I, III, IV và II

Câu hỏi 20. Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp:

A.	Người nắm giữ giấy tờ

B.	Người nắm giữ trái phiếu thế chấp

C.	Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

D.	Tất cả các trường hợp trên

Câu hỏi 21. Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:

A.	Tự động nhận cổ tức hàng quý khi công ty có lời

B.	Nhận một tỷ lệ cố định số lợi nhuận của công ty bằng tiền mặt

C.	Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức

D.	Tất cả các câu trên.

Câu hỏi 22. Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

A.	Giá, thời gian, số lượng.

B.	Thời gioan, giá, số lượng.

C.	Số lượng, thời gian, giá

D.	Thời gian, số lượng, giá

Câu hỏi 23. Cổ tức trả bằng cổ phiếu

A.	Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

B.	Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

C.	Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

D.	Không có câu nào đúng

Câu hỏi 24. Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

A.	Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

B.	Trước thuế

C.	Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

D.	Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Câu hỏi 25. Biên độ giao động cho phép trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

A.

+ - 7%

B.

+ - 5%

C.	+ - 5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với trái phiếu

D.	Không có câu nào đúng

Câu hỏi 26. Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là:

A.	Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu quả

B.	Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất

C.	Tăng số lượng cổ đông của công ty.

D.	Không có câu nào đúng.

Câu hỏi 27. Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không ban được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là:

A.	Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B.	Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C.	Bảo lãnh tất cả hoặc không

D.	Bảo lãnh với hạng mức tối thiểu

Câu hỏi 28. Sở GDCK là:
I. Thị trường giao dịch tập trung
II. Giao dịch CK niêm yết
III. Thị trường thương lượng

A.

I và II

B.	I, II và III

C.

II và III

Câu hỏi 29. Quỹ đầu tư dạng mở là:
I. Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần
II. Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng
III. Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị
IV. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị
V. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán
VI. Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán

A.	I, III và V

B.	II, III và VI

C.	II, IV và V

D.	II, IV và VI

Câu hỏi 30. Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2 năm, lãi suất 5%/năm. Nếu lãi suất yêu cầu là 10%/năm thì giá của trái phiếu sẽ là:

A.	9132.23 USD

B.

9005 USD

C.

10005 USD

D.

10132 USD

Câu hỏi 31. Các câu nào sau đây không đúng với chung quyền:

A.	Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn

B.	Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

C.	Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới

D.	Chứng quyền được phát hành đi kèm với chứng khoán kém hấp dẫn

Câu hỏi 32. Nhà đầu tư có tổ chức là:

A.	Công chúng đầu tư

B.	Các tổ chức kinh tế

C.	Quỹ đầu tư

D.	Các công ty

Câu hỏi 33. Thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán được quy định trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

A.

T + 1

B.

T + 2

C.

T + 3

D.

T + 0

Câu hỏi 34. Chức năng của thị trường thứ cấp là:

A.	Huy động vốn

B.	Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp

C.	Tập trung vốn

D.	Tất cả các ý trên

Câu hỏi 35. Những đối tượng nào sau đây được phép phát hành trái phiếu

A.	Công ty cổ phần

B.	Công ty TNHH

C.	Doanh nghiệp tư nhân

D.

Cả a và b

Câu hỏi 36. Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:

A.	Buổi sáng các ngày thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ.

B.	Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và ngày lễ.

C.	Buổi chiều các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ.

D.	Tất cả các ngày trong tuần.

Câu hỏi 37. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức được trả cổ tức theo:

A.	Tỷ lệ cố định

B.	Mức cổ tưc cao hơn cổ tức cổ phiếu phổ thông

C.	Tỷ lệ cố định cao hơn trái tức

D.	Tỷ lệ tuyệt đối tối đa

Câu hỏi 38. Sau khi có quyết định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:

A.

15 ngày

B.

30 ngày

C.

45 ngày

D.

60 ngày

Câu hỏi 39. Lệnh dừng để múa được đưa ra:

A.	Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

B.	Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Câu hỏi 40. Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi theo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm. Cổ tức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổ tức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằng tỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm:

A.

58,32 USD

B.

54 USD

C.

55 USD

D.

58 USD

Câu hỏi 41. Số chi trả tiền lãi dựa trên:

A.

Mệnh giá

B.	Giá trị chiết khấu

C.

Thị giá

D.	Tùy từng trường hợp cụ thể.

Câu hỏi 42. Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau:

A.	Giả thể và hợp nhất công ty

B.	Lựa chọn ban giám đốc

C.	Sửa đổi quy định và điều lệ công ty

D.	Chỉ a và c

Câu hỏi 43. Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:

A.	Hợp đồng quyền chọn là hợp đồng bắt buộc phải thực hiện

B.	Hợp đồng quyền chọn giống như hợp đồng tương lai

C.	Mua quyền chọn là mua quyền đc mua hoặc đc bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện.

D.	Tất cả các câu trên đều đúng.

Câu hỏi 44. Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn và 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

A.	Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

B.	Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y

C.	Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

D.	Còn tùy trường hợp cụ thể.

Câu hỏi 45. Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:

A.	Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định.

B.	b.Trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó không trả lãi đúng thời hạn.

C.	Cả a, b đều đúng.

D.	Không có phương án nào đúng

Câu hỏi 46. Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo mộtgiá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định.

A.	Cổ phiếu ưu đãi

B.	Trái phiếu

C.	Chứng quyền

D.	Quyền mua cổ phần

Câu hỏi 47. Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đothi được gọi là:

A.	Cổ phiếu ưu đãi tích lũy

B.	Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại

C.	Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần

D.	Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

Câu hỏi 48. Ưu tiên trong giao dịch chứng khoán treo phương thức khớp lệnh ở thị trường chứng khoán Việt Nam là:

A.

Giá

B.

Thời gian

C.

Số lượng

D.	Chỉ có a và b

Câu hỏi 49. Tổ chức bão lãnh phát hành ở Việt Nam chỉ được bảo lãnh cho một đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:

A.	20% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành.

B.	25% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành

C.	30% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành

D.	35% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành

Câu hỏi 50. Công ty quản lý quỹ được phép

A.	Dùng tài sản quỹ để cho vay

B.	Dùng vón của quỹ để bảo lãnh các khoản vay

C.	Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ

D.	Tất cả đều sai

Câu hỏi 51. Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

A.	Là chủ nợ chung

B.	Mất toàn bộ số tiền đầu tư

C.	Được ưu tiên trả lại cổ phần đã đóng góp trước

D.	Là người cuối cùng được thanh toán

Câu hỏi 52. Lệnh thị trường:

A.	Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất có trên thị trường.

B.	Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước.

C.	Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn

D.	a, b, c đều đúng

Câu hỏi 53. Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của công ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là:

A.	Biểu thị cổ phiếu A giảm giá

B.	Biểu thị cổ phiếu A tăng giá

C.	Biểu thị cổ phiếu A vẫn giữ nguyên giá.

D.	Không câu nào đúng

Câu hỏi 54. Thời hạn công bố thông tin về báo cáo tài chính năm của tổ chức niêm yết chậm nhất là:

A.	5 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

B.	10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

C.	15 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

D.	20 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm

Câu hỏi 55. Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải:

A.	Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông

B.	Trả lãi cho trái chủ

C.	Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

D.	Không trả lãi và cổ tức

Câu hỏi 56. Chức năng của thị trường sơ cấp là:

A.	Huy động vốn

B.	Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chênh lệch giá.

C.	Tăng tính thanh khoản của chứng khoán

Câu hỏi 57. Lệnh giới hạn là:

A.	Lệnh cho phép người mua mua ở mức giá đã định hoặc tốt hơn.

B.	Lệnh cho phép người bán, bán ở mức giá đã định hoặc tốt hơn.

C.	Cả a, b đều đúng.

D.	Cả a, b đều sai

Câu hỏi 58. Nguồn lợi tức tiềm năng của trái phiếu là:

A.	Tiền lãi định kỳ

B.	Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu

C.	Lãi của lãi trái phiếu

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 59. Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ điều chỉnh là:

A.

3%

B.

5%

C.

6%

D.

8%

Câu hỏi 60. Quỹ đầu tư chứng khán của Việt Nam là quỹ:

A.	Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản vào quỹ

B.	Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản vào quỹ

C.	Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản vào quỹ

D.	Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản vào quỹ

Câu hỏi 61. Thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là:

A.	Thị trường tiền tệ.

B.	Thị trường sơ cấp

C.	Thị trường thứ cấp

D.	Thị trường chính thức

61 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 4 - Thi chứng chỉ

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập