68 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Câu hỏi 1. Một công ty dự kiến trong 3 năm tới không trả cổ tức, nhưng từ cuối năm thứ 4 sẽ trà 2500 đồng/ cổ phiếu. Sau đó cổ tức sẽ tăng đều mỗi năm 5%. Định giá cổ phiếu này tại thời điểm hiện nay nếu lãi suất chiết khấu là 12%

A.

28,50$

B.

28,80$

C.

38,27$

D.

42,75$

Câu hỏi 2. Theo thuyết Elliot, sóng 4 là sóng điều chỉnh và mức điều chỉnh so với sóng 3 (sóng tăng) là:

A.

28%

B.

38%

C.

43%

D.

46%

Câu hỏi 3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm sau:
I.Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ đóng hoặc không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng;
II.Báo cáo không đúng thời hạn trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng;
III.Người nội bộ của công ty đại chúng, người nội bộ của quỹ đại chúng và người có liên quan của người nội bộ thực hiện mua và bán hoặc bán và mua chứng khoán của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đại chúng không đúng thời hạn;
IV. Cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu 5% trở lên chứng chỉ quỹ đóng, người nội bộ của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng, người có liên quan của người nội bộ báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác.
Phương án:

A.	I, II, III

B.

I, II, IV

C.	II, III, IV

D.	I, II, III, và IV

Câu hỏi 4. Nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì sau khi chuyển đổi:

A.

EPS tăng

B.	EPS không bị ảnh hưởng

C.

EPS giảm

D.	P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng

Câu hỏi 5. Khi tỷ lệ vốn khả dụng xuống dưới mức 120%, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải báo cáo UBCKNN tỷ lệ vốn khả dụng:

A.

Hàng ngày

B.	1 tuần, 1 lần

C.	2 tuần, 1 lần

D.	3 tuần, 1 lần

E.	Không cần thiết phải báo (vì vẫn an toàn tài chính)

Câu hỏi 6. Một người có 200 triệu đồng và anh ta muốn có 1 tỷ đồng từ việc gửi tiết kiện khoản tiền trên. Nếu lãi suất tiền gửi là 12%/năm thì anh ta cần bao nhiêu thời gian để đạt mục tiêu đó?

A.

12 năm

B.

14,2 năm

C.

14,8 năm

D.

16,2 năm

Câu hỏi 7. Cổ phiếu các công ty máy tính hiện đang đem lại mức lợi nhuận kỳ vọng là 16%. MBI, một công ty máy tính lớn sẽ trả cổ tức cuối năm là 2$/cổ phiếu. Hiện cổ phiếu này đang được bán với giá là 50$/cổ phiếu. Nếu tăng trưởng cổ tức dự kiến của MBI được điều chỉnh giảm xuống còn 10%/năm, điều gì sẽ xảy ra với cổ phiếu của MBI?

A.	Giá cổ phiếu sẽ giảm 10%

B.	Giá cổ phiếu sẽ giảm gần 30%

C.	Giá cổ phiếu sẽ tăng 10%

D.	Giá cổ phiếu sẽ tăng hơn 30%

Câu hỏi 8. Để tạo ra lòng tin cậy của khách hàng, người môi giới chứng khoán cần:
I. Tạo ấn tượng tốt qua giao tiếp
II. Có kỹ năng chuyên nghiệp
III. Trực tiếp gặp gỡ khách hàng
IV. Thường xuyên chăm sóc khách hàng
Phương án:

A.

I, II

B.

II

C.

II, IV

D.	II, III, IV

Câu hỏi 9. Việc chào mua công khai chỉ được thực hiện khi nào?

A.	Bên chào mua tổ chức Đại hội cổ đông để lấy ý kiến và ra Nghị quyết về việc chào mua công khai

B.	Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản chấp thuận đăng ký chào mua và đã được tổ chức, cá nhân chào mua công bố công khai theo quy định

C.	Bên chào mua gửi hồ sơ về việc chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng với UBCKNN

D.	Bên chào mua bắt đầu tiến hành giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng trên thị trường

Câu hỏi 10. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 06 tháng đến 12 tháng đối với người hành nghề chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A.	Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc

B.	Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác

C.	Đồng thời làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết

D.	Mở tài khoản giao dịch chứng khoản tại chính công ty chứng khoán mình đang làm việc

Câu hỏi 11. Công ty POP hiện trả cổ tức ở mức 2$/cổ phiếu thường. Mức cổ tức này dự kiến sẽ tăng với tỷ lệ là 8%/năm trong 3 năm tới. Sau đó, nó sẽ tăng vĩnh viễn với tỷ lệ 4%. Biết lãi suất chiết khẩu hiện là 12%, giá cổ phiếu này trên thị trường sẽ là:

A.

28,50$

B.

28,90%

C.

30,25%

D.

32,75%

Câu hỏi 12. Chứng khoán được chấp nhận làm tài sản thế chấp trên tài khoản ký quỹ là các lại chứng khoán:
I.Thuộc sở hữu của khách hàng
II.Không nhất thiết phải là loại chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ
III.Thuộc sở hữ của công ty chứng khoán
IV. Là loại chứng khoán có tính thanh khoản cao
Phương án:

A.

I

B.	II, III, IV

C.	I, III, IV

D.

I, II, IV

Câu hỏi 13. Xác định giá của quyền mua cổ phiếu (CP). Ngày T+1 là ngày giao dịch không hưởng một số quyền sau: Nhập CP thường 10:2; nhận cổ tức bằng tiền mặt 1000/CPl; mua CP tỷ lệ 10:8 với giá 30000đ/CP. Giá CP này ngày T+0 là 81000đ. Giá lý thuyết quyền mua 1 CP ngày T+1 vào khoảng:

A.

12.000 đ

B.

22.000 đ

C.

32.000 đ

D.

42.000 đ

Câu hỏi 14. Cho 02 tình huống giao dịch cùng một loại cổ phiếu trong thời gian khớp lệnh liên tục như sau:
Tình huống 1:

STT	Thời gian vào lệnh	Lệnh	Giá	Khối lượng	Giá tham chiếu
1	9h00	Bán	101.000	1000	100.000
2	9h05	Mua	102.000	1000

Tình huống 2:

STT	Thời gian vào lệnh	Lệnh	Giá	Khối lượng	Giá tham chiếu
1	9h00	Mua	102.000	1000	100.000
2	9h05	Bán	101.000	1.000

Hãy so sánh giá khớp lệnh giữa tình huống 1 và hình huống 2 qua các phương án sau:

A.

Cao hơn

B.

Thấp hơn

C.

Bằng nhau

D.	Không xác định được

Câu hỏi 15. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau:
I.Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký; giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu ký theo quy chế của Trung tâm Lưu ký chứng khoán;
II.Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng;
III.Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký;
IV.Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận;
V.Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng; Phương án:

A.	I, II, III, V

B.	II, III, V

C.	II, III, IV

D.

I, II, IV

Câu hỏi 16. Công ty chứng khoán nhận lệnh của khách hàng và thực hiện lệnh của khách hàng không đúng quy định, bị phạt số tiền từ:

A.	10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng

B.	30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng

C.	50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng

D.	70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng

Câu hỏi 17. Nhà đầu tư A mua một quyền chọn bán 1000 cổ phiếu có kỳ hạn 6 tháng với giá là 3 USD/cổ phiếu của doanh nghiệp BC. Vào thời điểm mua quyền chọn, giá cổ phiếu BC đang ở mức giá 20 USD/cổ phiếu, và giá thực hiện của quyền chọn là 25 USD/cổ phiếu. Nếu không có thuế và chi phí giao dịch, hãy xác định lãi/lỗ ròng của nhà đầu tư A nếu giá của cổ phiếu là 26 USD/cổ phiếu khi quyền chọn đáo hạn:

A.	Lãi 3000 USD

B.	Lãi 1000 USD

C.	Lỗ 1000 USD

D.	Lỗ 3000 USD

Câu hỏi 18. Sở GDCK có các nghĩa vụ sau đây, ngoại trừ:

A.	Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK

B.	Trực tiếp thanh tra các thành viên niêm yết khi thấy cần thiết

C.	Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả

D.	Thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật

E.	Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở GDCK gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng.

Câu hỏi 19. Bé Minh vừa được 4 tuổi, sinh vào đầu tháng 9. Sau 14 năm nữa bé Minh sẽ vào đại học và ba mẹ của em lo xa để em đi học ở Mỹ. Dự kiến học nước ngoài cần khoảng 150.000$ vào đầu năm học đầu tiên. Nếu mỗi năm ba mẹ em gửi tiết kiệm vào ngày sinh nhật một số tiền cố định (dự kiến tháng 9 năm sau mới bắt đầu), thì họ phải gửi bao nhiêu mỗi lần để đạt mục tiêu trên và giả sử lãi suất không đổi trong suốt thời gian đó là 5%/năm

A.

6.532$

B.

6.720$

C.

7.550$

D.

7.653$

Câu hỏi 20. Lãi suất năm là 14,5%, lãi suất này tương đương với lãi suât 45 ngày là (quy ước 1 năm có 365 ngày):

A.

1,18%

B.

1,29%

C.

1,68%

D.

1,71%

Câu hỏi 21. Nếu lãi suất gộp liên tục là 20%, lãi suất này tương đương lãi suất đơn là:

A.

20,00%

B.

22,14%

C.

25,47%

D.

11,20%

Câu hỏi 22. Cổ phiếu các công ty ngành xi măng đang có mức lợi nhuận kỳ vọng là 30%. Mội doanh nghiệp xi măng B vừa trả cổ tức 3.000đ/cổ phiếu. Hiện cổ phiếu này đang được giao dịch với giá 35.000đ/cổ phiếu. Nếu mức tăng trưởng cổ tức dự kiến của B được điều chỉnh giảm xuống còn 8%/năm, điều gì sẽ xảy ra với cổ phiếu của B?

A.	Giá cổ phiếu sẽ giảm khoảng 60%

B.	Giá cổ phiếu sẽ giảm hơn 70%

C.	Giá cổ phiếu sẽ tăng 10%

D.	Giá cổ phiếu sẽ tăng hơn 30%

Câu hỏi 23. Trường hợp việc huy động vốn của quỹ đại chúng không đáp ứng quy định thì công ty quản lý quỹ phải hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền đã đóng góp trong thời hạn bao nhiêu ngày, kể từ ngày kết thúc huy động vốn?

A.

10 ngày

B.

15 ngày

C.

30 ngày

Câu hỏi 24. Trong thời gian tới, công ty cổ phân đại chúng ngành thép ACC dự kiến thực hiện 01 đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ vào ngày 01/03/2010 và 01 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ vào ngày 01/06/2010. Công ty này có được thực hiện 01 đợt chào bán này không?

A.

Có

B.

Không

C.	Không xác định được

Câu hỏi 25. Khi tính EPS của một công ty, chúng ta cần tính số cổ phiếu bình quân trong kỳ. Nếu doanh nghiệp đầu kỳ có 10 triệu cổ phiếu và đúng giữa kỳ có phát hành cổ phiếu để trả cổ tức tỷ lệ 1:1; cổ phiếu thường tỷ lệ 1:1 và cổ phiếu kèm quyền mua của cổ đông hiện hữu tỷ lệ 1:1 với giá 35.000 đồng/cổ phiếu (với giả thiết giá hiện tại của cổ phiếu và giá phát hành cổ phiếu mới không ảnh hưởng đến kết quả tính số cổ phiếu bình quân trong kỳ). Số cổ phiếu bình quân trong kỳ để tính EPS cho công ty là:

A.	40 triệu cổ phiếu

B.	25 triệu cổ phiếu

C.	37,5 triệu cổ phiếu

D.	35 triệu cổ phiếu

Câu hỏi 26. Thời gian thanh toán giao dịch chứng khoán niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh được thực hiện theo kết quả bù trừ đa phương (với khối lượng chứng khoán dưới 100.000 đơn vị) là:

A.

T + 1

B.

T + 2

C.

T + 3

D.	Không có phương án nào chính xác

Câu hỏi 27. Công ty BBC có thu nhập trên mỗi cổ phần (EPS) là 10$ và chi trả cổ tức 6$/cổ phần. Năm tới, bạn kỳ vọng EPS của cổ phiếu này là 11$ và duy trì tỷ lệ chi trả cổ tức như cũ. Giả định bạn kỳ vọng bán được cổ phiếu này với giá 132$ sau 1 năm nữa. Mức sinh lời yêu cầu của bạn đối với cổ phiếu này là 12%. Xác định giá cổ phiếu mà bạn có thể chấp nhận mua vào thời điểm hiện tại:

A.

122,75$

B.

123,75$

C.

125,75$

D.

128,75$

Câu hỏi 28. Giá sử có các lệnh mua và bán chứng khoán M của các nhà đầu tư trong khớp lệnh liên tục như sau:

STT	Thời gian đặt lệnh	Nhà đầu tư	Lệnh	Giá	Khối lượng	Giá tham chiếu
1	9h00	A	Bán	101.000	1000	100.000
2	9h05	B	Mua	102.000	300
3	9h06	C	Mua	103.000	200

Hãy xác định kết quả giao dịch (giá và khối lượng) của nhà đầu tư (A, B và C) trong các phương án sau đây:

A.	A: Bán được 500, giá 102.000 đồng; B: Mua được 300, giá 102.000 đồng; C: Mua được 200, giá 102.000 đồng

B.	A: Bán được 500, giá 101.000 đồng; B: Mua được 300, giá 101.000 đồng; C: Mua được 200, giá 101.000 đồng

C.	A: Bán được 500, giá 103.000 đồng; B: Mua được 300, giá 103.000 đồng; C: Mua được 200, giá 103.000 đồng

D.	Không có phương án nào chính xác

Câu hỏi 29. Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm, ngoại trừ:

A.	Doanh nghiệp có phương án pháp hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán qua Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua

B.	Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ mười (10) tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

C.	Doanh nghiệp có cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác

D.	Hoạt động kinh doanh của hai (02) năm liền kế trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán, không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên một (01) năm

Câu hỏi 30. Tại Việt Nam, một công ty trách nhiệm hữu hạn muốn chào bán trái phiếu để huy động vốn thông qua Sở Giao dịch chứng khoán thì tại thời điểm đăng ký chào bán, công ty cần phải có số vốn điều lệ đã góp tối thiểu là:

A.	10 tỷ đồng

B.	40 tỷ đồng

C.	80 tỷ đồng

D.	Không được phép chào bán

Câu hỏi 31. Hãy xếp các trái phiếu sau theo thứ tự có Duration tăng dần

Trái phiếu	Lãi coupon (%)	Thời hạn	Lỗ đáo hạn (%)
A	10	20	10
B	10	15	10
C	0	20	10
D	8	20	10
E	10	14	10

A.	E, D, C, B, A

B.	D, C, A, E, B

C.	E, B, A, D, C

D.	A, C, D, B, E

Câu hỏi 32. Ở phương pháp “bán hàng tư vấn”, dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là một hoạt động quan trọng, trong đó:
I.Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ phụ của hoạt động môi giới
II.Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ chính của người môi giới
III.Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ tất yếu đi kèm với hoạt động môi giới
IV.Tư vấn đầu tư chứng khoán là một dịch vụ nhằm phục vụ tăng thu nhập cho người tư vấn
Phương án:

A.

III

B.

III. IV

C.

I, III

D.

II, IV

Câu hỏi 33. Vốn khả dụng của tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm các chỉ tiêu nào sau đây, ngoại trừ:

A.	Thặng dư vốn cổ phần.

B.	Quỹ đầu tư phát triển.

C.	Quỹ dự phòng tài chính.

D.	Quỹ dự trữ bổ sung Vốn điều lệ

E.	Các khoản đầu tư tài chính dài hạn.

Câu hỏi 34. Một công ty dự kiến trong 5 năm tới không trả cổ tức để dành vốn cho đầu tư phát triển, nhưng cuối năm thứ 6 sẽ trả 5.000đ/CP. Sau đó cổ tức sẽ tăng đều mỗi năm 10%/năm. Định giá cổ phiếu này tại thời điểm hiện nay nếu lãi suât chiết khấu là 12%

A.

132.000 đ

B.

142.000 đ

C.

152.000 đ

D.

162.000 đ

Câu hỏi 35. Về thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, Chủ tịch UBCKNN có quyền áp dụng các hình thức xử phạt nào sau đây, ngoại trừ:

A.	Phạt cảnh cáo

B.	Phạt tiền tối đa đến 2.000.000 đồng

C.	Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và các biện pháp khắc phục hiệu quả theo quy định pháp luật

D.	Đề nghị khởi tố vụ án đối với các hành vi vi phạm nghiêm trọng các quy định của Luật chứng khoán

Câu hỏi 36. Theo quy định pháp luật hiện hành, ngoài các nghiệp vụ được cấp phép, công ty chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn tài chính với các nội dung nào sau đây, ngoại trừ:

A.	Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sát nhập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công ty cổ phần

B.	Tư vấn chào bán, niêm yết chứng khoán

C.	Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp

D.	Tư vấn giải quyết tranh chấp các hợp đồng kinh tế

E.	Tư vấn tài chinh khác phù hợp với quy định pháp luật

Câu hỏi 37. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần A bao gồm, ngoại trừ:
I.Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng
II.Báo cáo bạch
III.ĐIều lệ của tổ chức phát hành
IV.Quyết định của Đại hội đồng cổ đồng thông qua phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành
V.Giấy chấp thuận của các tổ chức có liên quan
Phương án:

A.	I, II, III

B.	I, II, III, IV

C.	I, II, III, V

D.	Không có phương án nào chính xác

Câu hỏi 38. Người làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu sau, ngoại trừ:

A.	Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn trong công ty chứng khoán

B.	Không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán

C.	Có kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong công ty chứng khoán hoặc trong các tổ chức tài chính, ngân hàng tối thiếu 02 năm;

D.	Có chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán

Câu hỏi 39. Theo quy định tại Luật chứng khoán, trung tâm Lưu ký chứng khoán có các quyền sau đây, ngoại trừ:

A.	Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận;

B.	Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký;

C.	Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu ký theo Quy chế của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;

D.	Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khsac liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng;

Câu hỏi 40. Hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu nào:
I.Quyết định của Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu) của công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh;
II.Quyết định của Ban Giám đốc của công ty chứng khoán về việc lập chi nhánh;
III.Phương án hoạt động kinh doanh trong 02 năm đầu của chi nhánh, kèm theo các quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh IV.Giấy đề nghị thành lập chi nhánh theo mẫu quy định;
V.Danh sách dự kiến Giám đốc và người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh;
VI.Danh sách dự kiến Giám đốc, người hành nghề chứng khoán và nhân viên hợp đồng làm việc tại chi nhánh;
VII.Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo ủy quyền của công ty chứng khoán, kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh
Phương án:

A.	I, III, IV, V, VII

B.	II, IV, V, VI, VII

C.	I, III, IV, VI, VII D. II, III, V, VI, VII

Câu hỏi 41. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A.	Không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật

B.	Không công bố thông tin theo quy định của pháp luật hoặc theo yêu cầu của UBCKNN

C.	Không lập trang thông tin điện tử theo quy định của pháp luật

D.	Không xác nhận hoặc đính chính thông tin hoặc xác nhận, đính chính thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật khi có thông tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu xác nhận, đính chính thông tin của UBCKNN

E.	Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự

Câu hỏi 42. Công ty A hiện trả cổ tức ở mức 3$/cổ phiếu thường. Mức cổ phiếu này dự kiến sẽ tăng với tỷ lệ là 10% mỗi năm trong hai năm tới; sau đó, nó sẽ tăng liên tục với tỷ lệ 5%/năm. Biết lãi suất chiết khấu hiện là 14%, định giá cổ phiếu này:

A.

28,50$

B.

28,80$

C.

38,27$

D.

42,75$

Câu hỏi 43. Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

A.	Vốn góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam;

B.	Có tối đa năm mươi (50) thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên và pháp nhân;

C.	Do một công ty quản lý quỹ quản lý;

D.	Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tịa một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ.

Câu hỏi 44. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A.	Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCKNN theo quy định hoặc đã báo cáo nhưng chưa có văn bản thông bảo của UBCKNN về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ.

B.	Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

C.	Mua lại cổ phiếu không thông qua công ty chứng khoán được chỉ định trong trường hợp công ty đại chúng có cổ phiếu chưa niêm yết hoặc chưa đăng ký giao dịch thực hiện mua lại;

D.	Thay đổi ý định, phương án mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ trái quy định pháp luật

Câu hỏi 45. Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức của công ty XYZ trong tương lai được kỳ vọng ở mức 7%. Biết mức chi trả cổ tức hiện tại là 3,85$ và mức sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 14,5%, hãy xác định giá cổ phiếu XYZ mà nhà đầu tư chấp nhận mua sau 3 năm nữa?

A.

50,50$

B.

60,31$

C.

65,57$

D.

67,29$

Câu hỏi 46. Theo quy định hiện hành tại Việt Nam, việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp đối với người môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán là nghĩa vụ của:

A.	Người hành nghề chứng khoán

B.	Công ty chứng khoán

C.	Gia đình người hành nghề chứng khoán

D.	Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán

Câu hỏi 47. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống dưới bao nhiêu phần trăm?

A.

130%

B.

140%

C.

150%

D.

120%

Câu hỏi 48. Theo quy định pháp luật hiện hành, các thành viên giao dịch tại Sở GDCK có các quyền sau đây, ngoại trừ:

A.	Được phép giám sát tất cả các hoạt động của Sở GDCK

B.	Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do Sở GDCK cung cấp

C.	Nhận các thông tin và thị trường giao dịch chứng khoán từ Sở GDCK

D.	Đề nghị Sở GDCK làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của các thành viên

E.	Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của Sở GDCK

F.	Thực hiện các quyền khác quy định tại Quy chế thành viên giao dịch của Sở GDCK

Câu hỏi 49. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với các hành vi vi phạm sau:
I.Không báo cáo hoặc báo cáo không kịp thời khi thay đổi nhân viên hành nghề;
II.Không có đủ người hành nghề chứng khoán; Bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng
III.khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được cấp;
IV.Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
Phương án trả lời:

A.

I, II

B.

II, III

C.

I, III

D.	I, II, và III

Câu hỏi 50. Nhà đầu tư A mua quyền chọn bán 2000 cổ phiếu Z có kỳ hạn 6 tháng với giá là 4$/cổ phiếu. Vào thời điểm mua quyền chọn, giá cổ phiếu Z đang được bán với giá 100$/cổ phiếu và giá thực hiện của quyền chọn là 102$/cổ phiếu. Nếu không có thuế và chi phí giao dịch, hãy xác định lãi/lỗ ròng của nhà đầu tư A nếu giá của cổ phiếu là 103$/cổ phiếu khi quyền chọn đáo hạn trong các phương án sau:

A.

Lãi 2000$

B.

Lỗ 4000$

C.

Lãi 8000$

D.

Lỗ 8000$

Câu hỏi 51. Phương án khắc phục tình trạng kiểm soát đối với công ty chứng khoán trong trường hợp không đáp ứng chi tiêu an toàn tài chính bao gồm các biện pháp sau đây:
I.Bán các tài sản có mức độ rủi ro cao; hạn chế, ngừng mua cổ phiếu quỹ
II.Thu hồi nợ; bán lại cổ phần, phần vốn góp cho chủ nợ;
III.Cắt giảm chi phí hoạt động, chi phí quản lý doanh nghiệp; tổ chức lại bộ máy quản lý, nhân sự, cắt giảm nhân viên; thu hẹp phạm vi và địa bàn hoạt động;
IV.Hợp nhất hoặc sát nhập với tổ chức kinh doanh chứng khoán cùng ngành nghề, cùng loại theo quy định của pháp luật
V.Các biện pháp khác không trái với quy định của pháp luật
Phương án:

A.	I, II, IV,V

B.	II, III, IV,V

C.	I, II, III,V

D.	I, II, III, IV vàV

Câu hỏi 52. Giả sử tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty A với giá 100.000 đồng/cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống còn mức 70.000 đồng/ cổ phiếu. Quy định hiện hành về mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 30%. Vậy người môi giới có thể yêu cầu ký quỹ bổ sung là:

A.	10 triệu đồng

B.	6 triệu đồng

C.	2 triệu đồng

D.	8 triệu đồng

Câu hỏi 53. Cho biết sổ lệnh của cổ phiếu X với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước liền kề là: 30,5

SỐ HIỆU LỆNH	KHỐI LƯỢNG BÊN MUA	GIÁ	KHỐI LƯỢNG BÊN BÁN	SỐ HIỆU LỆNH
1	400	30,9	200	11
2	-	30,8	300	12
3	1100	30,6	500	13
4	800	30,5	-	14
5	500	30,4	500	15
6	-	30,3	500	16

Hãy xác định giá và khối lượng khớp lệnh
Phương án:

A.	Giá 30,4 khối lượng 1500

B.	Giá 30,5 khối lượng 1600

C.	Giá 30,6 khối lượng 1700

D.	Các phương án trên đều sai

Câu hỏi 54. Trong thuyết ELLIOT, tỷ lệ vàng Fibonacci điều chỉnh trong sóng 2 so với mức tăng của sóng 1 không vượt quá:

A.

38,0%

B.

61,8%

C.

50,0%

D.

100,0%

Câu hỏi 55. Bản đăng ký chào mua công khai của các tổ chức/cá nhân bao gồm các thông tin sau đây:
I.Tên, địa chỉ của tổ chức/cá nhân chào mua;
II.Tên của tổ chức tư vấn việc chào mua;
III.Số lượng cổ phiếu được chào mua mà tổ chức/cá nhân đó hiện đang nắm giữ;
IV.Loại cổ phiếu được chào mua và giá chào mua;
V.Nguồn tiền để chào mua;
VI.Số lượng cổ phiếu dự kiến chào mua;
VII.Thời gian thực hiện chào mua
VIII. Các điều kiện chào mua;
Phương án:

A.	I, II, IV, V, VII, VIII

B.	I, III, IV, VI, VII, VIII

C.	II, III, IV, V, VI, VIII

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 56. Tỷ lệ vốn khả dụng của một công ty chứng khoán được xác định bằng:

A.	Giá trị vốn khả dụng/tổng nợ

B.	Vốn lưu động thuần/tổng tài sản

C.	Vốn khả dụng/tổng giá trị rủi ro x 100%

D.	Vốn lưu động thuần/tổng nợ

Câu hỏi 57. Cho biết số lệnh của cổ phiếu X của công ty B với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước liền kề là: 20,5; với khối lượng bên mua là khối lượng mua của các nhà đầu tư, còn khối lượng bên bán là khối lượng bán của công ty B

SỐ HIỆU LỆNH	KHỐI LƯỢNG BÊN MUA	GIÁ	KHỐI LƯỢNG BÊN BÁN	SỐ HIỆU LỆNH
1	400	20,9	200	11
2	-	20,8	300	12
3	1100	20,6	500	13
4	800	20,5	-	14
5	500	20,4	500	15
6	-	20,3	500	16

Hãy xác định số tiền công ty B nhận được khi lệnh được khớp

A.	20.401.000 đồng

B.	20.500.000 đồn

C.	20.606.000 đồng

D.	22.666.000 đồng

Câu hỏi 58. Trong thời hạn bị đặt vào tình trạng kiểm soát, tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn được phép:

A.	Góp vốn liên doanh, liên kết với công ty khác

B.	Chi trả cổ tức

C.	Thành lập văn phòng đại diện

D.	Không có phương án nào đúng

Câu hỏi 59. Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức của công ty XYZ trong tương lại được kỳ vọng ở mức 10%. Biết mức chi trả cổ tức hiện tại là 3$ và mức sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 15%, hãy xác định giá cổ phiếu XYZ mà nhà đầu tư chấp nhận mua sau 3 năm nữa?

A.

87.8$

B.

90,31$

C.

95,57$

D.

97,29$

Câu hỏi 60. Nếu thời gian đáo hạn bình quân (D) của một trái phiếu là 5,25; độ lồi của trái phiếu đó là 12; lãi suất chiết khấu là 14%. Nếu lãi suất tăng 50 điểm cơ bản thì giá trái phiếu giảm bao nhiêu % theo cả D và độ lồi:

A.

2,29%

B.

3,12%

C.

3,16%

D.

3,22%

Câu hỏi 61. Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại chậm nhất là bao nhiêu ngày trước khi thực hiện mua?

A.

5 ngày

B.

7 ngày

C.

15 ngày

D.

30 ngày

Câu hỏi 62. Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ làm:

A.	Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

B.	Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông

C.	Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty

D.	Không có câu nào đúng

Câu hỏi 63. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với công ty cổ phần phát hành chứng khoán ra công chứng khi thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ:

A.	Chào bán chứng khoán không đúng với phương án đã đăng ký với UBCKNN; Thực hiện phân phối chứng khoán không đúng quy định pháp luật;

B.	Thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN

C.	Thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định

D.	Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp được pháp luật quy định

Câu hỏi 64. Bé Minh vừa được 3 tuổi, sinh vào đầu tháng 9. Sau 15 năm nữa bé Minh sẽ vào đại học và ba mẹ của em lo xa để em đi học ở Mỹ. Dự kiến học đại học tại Mỹ em phải học 6 năm cả ngoại ngữ và khoảng 30.000$ vào đầu mỗi năm học. Nếu mỗi năm ba mẹ em gửi tiết kiệm vào ngày sinh nhật một số tiền cố định (dự kiến tháng 9 năm sau mới bắt đầu), thì họ phải gửi bao nhiêu mỗi lần để đạt mục tiêu trên và giả sử lãi suất không đổi trong suốt thời gian đó là

A.

5%/năm

B.

5935$

C.

6061$

D.

6521$

E.

7409$

Câu hỏi 65. Điều kiện để một ngân hàng thương mại đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là:
I.Có giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán hoặc tự doanh chứng khoán
II.Có địa điểm, trang thiết bị, phuc vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán
III.Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam
IV.Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất
Phương án:

A.

I, II

B.	I, II, III

C.

I, II, IV

D.	II, III, IV

Câu hỏi 66. Vốn khả dụng của tổ chức kinh doanh chứng khoán được hiểu là:

A.	Tổng tài sản ngắn hạn – tổng nợ ngắn hạn

B.	Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền trong vòng 60 ngày

C.	Tổng tài sản – tổng nợ

D.	Vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền trong vòng 90 ngày

Câu hỏi 67. Công ty Q hiện dự kiến sẽ trả cổ tức ở mức 4.000đ/cổ phiểu thường vào cuối năm tới. Mức cổ tức này dự kiến sẽ tăng với tỷ lệ là 10% sau năm tiếp theo, sau đó, nó sẽ tăng liên tục với tỷ lệ 4%/năm. Biết lãi suất yêu cầu của bạn là 13%/năm, bạn sẵn sàng trả giá cho cổ phiếu này là:

A.

35.300 đ

B.

38.200 đ

C.

42.500 đ

D.

46.800 đ

Câu hỏi 68. Một công ty cổ phần mới được thành lập thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng muốn chào bán cổ phần ra công chúng thì không cần phải đáp ứng một trong số các điều kiện nào dưới đây:

A.	Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi

B.	Mức vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên

C.	Có tổ chức bảo lãnh phát hành

D.

Cả A và B

68 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập