88 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán môi giới

Câu hỏi 1. Một công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổ chức làm chủ sở hữu. Tổng giám đốc công ty đồng thời là người đại diện theo pháp luật duy nhất đi công tác đột xuất nên chưa kịp làm thủ tục ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật. Do tình hình dịch bệnh Covid-19, người này bị mắc kẹt tại nước ngoài từ ngày 01/01/2021, để đảm bảo tuân thủ quy định doanh nghiệp phải có ít nhất 1 người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam, công ty chứng khoán phải làm thế nào?

A.	Chủ tịch công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật

B.	Người đại diện theo pháp luật của tổ chức là chủ sở hữu công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật

C.	Chủ sở hữu công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật

D.	Chủ tịch công ty cử người khác làm người đại diện pháp luật

Câu hỏi 2. Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán: Công ty cổ phần Công ty TNHHCông ty hợp danh Doanh nghiệp tư nhân

A.	Chỉ công ty cổ phần đó là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu

B.	Công ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi thành công ty cổ phần

C.	Công ty cổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh

D.	Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên

Câu hỏi 3. Báo cáo tổng hợp thông tin tài chính theo quy ước là:

A.	Báo cáo tài chính được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài chính

B.	Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch đã được thực hiện tại một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn của Bộ Tài chính

C.	Báo cáo được lập để nêu rõ ảnh hưởng của sự kiện hoặc giao dịch liên quan đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch được thực hiện tài một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hưỡng dẫn của Bộ Tài chính

D.	Báo cáo được lập để minh họa ảnh hưởng của sự kiện trọng yếu đến thông tin tài chính chưa điều chỉnh của đơn vị với giả định sự kiện đã xảy ra hoặc giao dịch được thực hiện tài một ngày trước đó được chọn cho mục đích minh họa theo hưỡng dẫn của Bộ Tài chính

Câu hỏi 4. Các câu sau đây mô tả về cổ phiếu quỹ, NGOẠI TRỪ:

A.	Cổ phiếu quỹ là cổ phiếu đã phát hành bởi công ty cổ phần và được mua lại bởi chính công ty đó

B.

Công ty đại chúng có phiếu quỹ đã mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực được bán cổ phiểu quỹ, dùng cổ phiếu quỹ làm cổ phiếu thưởng theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 và các văn bản quy định chi tiết thi hành các văn bản trên. Các công ty trên không được mua lại cổ phiếu của chính mình cho đến khi hoàn thành việc xử lý số cổ phiếu quỹ hiện có

C.	Kể từ thời điểm Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực, công ty đại chúng không được phép bán cổ phiếu quỹ và phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính thoe mệnh giá của cổ phiếu cũ hiện có

D.

Công ty đại chúng thực hiện mua lại cổ phiếu của chính mình theo quy định của Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá của cổ phiếu được công ty mua lại trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành việc thanh toán mua lại cổ phiếu

Câu hỏi 5. Trong trường hợp được vay ngắn hạn theo quy định pháp luật, thời hạn tối đa công ty quản lý quỹ được vay để trang trải các chi phí cần thiết của quỹ đại chúng hoặc để thực hiện thanh toán các giao dịch chứng chỉ quỹ với nhà đầu tư:

A.

15 ngày

B.

30 ngày

C.

45 ngày

D.

90 ngày

Câu hỏi 6. Khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền theo quy định tại điều lệ công ty, Hội đồng quản trị chỉ được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành với giá trị thay đổi là bao nhiêu? (trừ trường hợp chào bán trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chưng quyền theo phương án được Hội đồng quản trị thông qua)

A.	Giá trị thay đổi nhỏ hơn 70% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành

B.	Giá trị thay đổi nhỏ hơn 50% số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành

C.	Khi được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền, Hội đồng quản trị được thay đổi toàn bộ phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán và thực hiện báo cáo Đại hội đồng cổ đồng tại cuộc họp gần nhất

D.	Hội đồng quản trị không được thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành sau khi hoàn thành đợt chào bán, phát hành

Câu hỏi 7. Một cổ đông phát HĐQT đã thông qua nghị quyết trái với quy định của pháp luật gây thiệt hại cho công ty, cổ đông này có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết trên hay không?

A.	Cổ đông có quyền yêu cầu tòa án hủy bỏ nghị quyết nêu trên

B.	Cổ đông chỉ có quyền yêu cầu HĐQT đình chỉ việc thực hiện nghị quyết nêu trên

C.	Cổ đông có quyền đưa ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông gần nhất để yêu cầu hủy hôn nghị quyết nêu trên

D.	Cổ đông phải đảm bảo sở hữu cổ phần của công ty liên tục trong thời hạn ít nhất 01 năm mới có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết nêu trên

Câu hỏi 8. Khi đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng, Tổ chức phát hành hoặc trái phiếu đăng ký chào bán phải được xếp hạng tín nhiệm bởi tổ chức xếp hạng tín nhiệm được Bộ Tài chính cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trong các trường hợp nào?
I Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 1 tỷ đồng và lớn hơn 100% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất
II Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 500 tỷ đồng và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất
III Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn hơn 100% vốn chủ sở hữu căn cứu trên báo cáo tài chính gần nhất
IV Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu căn cứu trên báo cáo tài chính gần nhất

A.	I hoặc III

B.	II hoặc III

C.

I hoặc IV

D.	II hoặc IV

Câu hỏi 9. Theo quy định hiện hành của pháp luật chứng khoán, khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh, công ty quản lý quỹ
:I Không bị hạn chế khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh
II Chỉ được đầu tư từ nguồn vốn ủy thác
III Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro
IV Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro cho danh mục chứng khoán cơ sở đang nắm giữ
V Đảm bảo tuân hủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán

A.

I

B.

II

C.	II, III và IV

D.	II, IV và V

Câu hỏi 10. Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức góp vốn vào quỹ thành viên là công ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ đồng và hoạt động trong lĩnh vực công nghiệp. Đến thời điểm Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực, theo đó quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 dến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; tổ chức góp vốn nêu trên phải làm gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên?

A.	Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng

B.	Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu

C.	Tổ chức góp vốn không thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức, cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên

D.	Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp

Câu hỏi 11. Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:

A.	Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

B.	Phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

C.	Phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

D.	Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán

Câu hỏi 12. Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản họp đại hội đồng cổ đông thì biên bản này có hiệu lực pháp luật hay không?

A.	Biên bản có hiệu lực nếu ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản

B.	Biên bản có hiệu lực nếu có đầy đủ nội dung theo quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h Khoản 1, điều 50 Luật doanh nghiệp

C.	Biên bản có hiệu lực nếu được tất cả thành viên HĐQT tham gia dự họp ký

D.	Biên bản có hiệu lực nếu đáp ứng các yếu tổ a, b và c nêu trên

Câu hỏi 13. Tổ chức tài chính quốc tế chào bán trái phiếu ra công chúng bằng đồng Việt Nam, trái phiếu chào bán là trái phiếu có kỳ hạn:

A.	2 năm trở lên

B.	Không dưới 5 năm

C.	Từ 5 năm đến 10 năm

D.	Không dưới 10 năm

Câu hỏi 14. Công ty cổ phần thực hiện đăng ký thay đổi vốn điều lệ trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán?

A.

10 ngày

B.

15 ngày

C.

20 ngày

D.

30 ngày

Câu hỏi 15. Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ với giá trị thấp hơn mệnh giá:

A.	Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

B.	Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

C.	Đối tượng tham gia đợt chào bán có thể là nhà đầu tư chiến lược và hoặc nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là 3 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

D.	Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu là năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán

Câu hỏi 16. Công ty đại chúng mua lại chứng khoán của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

A.

Có quyết định của Đại hội cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ, phương án mua lại, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá mua lại, có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau đây: thăng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật

B.	Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch, trừ trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình

C.	Đang trong quá trình chào bán, phát hành cổ phiếu để huy động thêm vốn

D.	Đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện

Câu hỏi 17. Tổ chức nào được quyền nắm giữ cổ phần ưu đãi có quyền biểu quyết?

A.	Tổ chức được Chính phủ ủy quyền và cổ đông sáng lập

B.	Tổ chức được Chỉnh phủ cấp giấy phép và cổ đông phổ thông

C.	Tổ chức được Chính phủ chỉ định và cổ đông sáng lập

D.	Tổ chức được Chính phủ ủy quyền và cổ đông phổ thông

Câu hỏi 18. Tài liệu nào sau đây không thuộc hồ sơ đăng ký chào mua công khai:

A.	Văn bản của công ty chứng khoán xác nhận làm đại lý chào mua công khai

B.	Quyết định của cấp có thẩm quyền của tổ chức đăng ký chào mua công khai thông qua việc chào mua công khai

C.	Giấy xác nhận bảo lãnh thanh toán của tổ chức tín dụng đối với tổ chức, cá nhân chào mua công khai hoặc giấy xác nhận phong tỏa tài khoản ngân hàng của tổ chức cá nhân chào mua công khai đảm bảo tổ chức, cá nhân có đủ tiền để thực hiện chào mua công khai

D.	Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán của tổ chức chào mua

Câu hỏi 19. Trong hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, hành vi vi phạm làm đại diện cho tổ chức khác, thực hiện chuyển nhượng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện cho tổ chức, cá nhân khác bị xử lý như sau:
I.Phạt từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng
II.Phạt từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng
III.Đình chỉ hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng
IV. Tịch thu giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện
Phương án:

A.	II, III, IV

B.

I, III

C.

II, III

D.

I, II, IV

Câu hỏi 20. Quỹ hoán đổi danh mục dựa trên tham chiếu chỉ số cổ phiếu phải đáp ứng điều kiện cơ bản sau:
I Danh mục có tối thiểu 8 cổ phiếu
II Danh mục có tối thiểu 10 cổ phiếu
III Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 20% giá trị của chỉ số
IV Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 25% giá trị của chỉ số
Phương án:

A.

I và II

B.

I và IV

C.

II và III

D.

II và IV

Câu hỏi 21. Công ty bị chia chấm dứt sự tồn tại trong trường hợp nào?

A.	Được cơ quan có thẩm quyền chấp nhận

B.	Được cơ quan cỏ thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

C.	Được cơ quan đăng ký kinh doanh cập nhật tình trạng pháp lý của công ty bị chia

D.	Công ty mới được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

Câu hỏi 22. Đối với trường hợp phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động tài liệu báo cáo kết quả đợt phát hành gửi UBCKNN kèm theo tài liệu nào?
I Quy chế phát hành ESOP
II Danh sách người lao động tham gia chương trình trong đó nêu cụ thể về số lượng cổ phiếu của từng người lao động đã nộp tiền mua hoặc được phân phối (đối với trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động)
III Văn bản xác nhận của ngân hàng chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thụ hưởng được từ đợt phát hành, trừ trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động
IV Văn bản xác định tỷ lệ sở hữu nước ngoài trong trường hợp phát hành cho người lao động là nhà đầu tư nước ngoài

A.	I, II và III

B.	II, III và IV

C.

II và III

D.

III

Câu hỏi 23. Ủy ban chứng khoán nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động gaio dịch của Sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán trong thời gian tối đa bao lâu?

A.

05 ngày

B.	05 ngày làm việc

C.	Không có quy định thời hạn tạm ngừng, đình chỉ

D.	Đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được khắc phục

Câu hỏi 24. Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan là cổ đông lớn phải công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu:

A.	Qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

B.	1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

C.	3% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

D.	5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Câu hỏi 25. Theo quy định của Luật Chứng khoán, tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có các quyền và nghĩa vụ nào sau đây, ngoại trừ:

A.	Ban hành các quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác sau khi được UBCKNN chấp thuận

B.	Làm trung gian hòa giải khi có các tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký

C.	Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ks của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký;

D.

Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; đăng ký biện pháp đảm bảo đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo yêu cầu của khách hàng; cung cấp dịch vụ khác theo quy định tại Điều lệ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Câu hỏi 26. Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin:

A.	Khi sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

B.	Khi không còn sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

C.	Trước và sau khi giao dịch chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

D.

Cả a và b

E.	Cả a, b, c

Câu hỏi 27. Nhiệm kỳ của Kiểm soát viên và 05 năm và cổ thể được bầu lại với số nhiệm kỳ:

A.	Không hạn chế

B.	02 nhiệm kỳ

C.	03 nhiệm kỳ

D.	05 nhiệm kỳ

Câu hỏi 28. Các cổ đông sáng lập phải cùng nhau đăng ký mua ít nhất bao nhiêu số cổ phần phổ thông được quyền chào bán khi đăng ký thành lập doanh nghiệp

A.

10%

B.

20%

C.

30%

D.

35%

Câu hỏi 29. Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như sau:

A.	Đối với hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm

B.	Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày người có thẩm quyền thi hành công vụ phát hiện hành vi vi phạm

C.	Đối với hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ ngày chấm dứt hành vi vi phạm

D.

Cả a và b

E.

Cả a và e

Câu hỏi 30. Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức nào sau đây:

A.	Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

B.	Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

C.	Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

D.

Cả a và c

E.

Cả b và c

Câu hỏi 31. Trường hợp quỹ đóng, quỹ mở được đầu tư vào quỹ đại chúng khác hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng khác, công ty quỹ phải đảm bảo:
I Không được đầu tư quá 15% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đai chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
II Không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
III Không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
IVKhông được đầu tư quá 35% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Phương án:

A.

I và III

B.

I và IV

C.

II và III

D.

II và IV

Câu hỏi 32. Theo quy định hiện nay, các hành vi mà UBCKNN có thẩm quyền xử lý người hành nghề chứng khoán vi phạm pháp luật là:
I Cảnh cáo
II Phạt tiền
III Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
ziv Áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung

A.	II, III, IV

B.

I, II, IV

C.	I, II, III

D.

I, II, IV

Câu hỏi 33. Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:

A.	Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

B.	Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

C.	Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

D.	Không bị hủy đăng ký giao dịch

Câu hỏi 34. Công ty đại chúng đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng với giá thấp hơn mệnh giá, giá dự kiến chào bán được xác định như thế nào?

A.	Lấy ý kiến Đại hội cổ đông căn cứ trên bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu của 20 ngày giao dịch liên tiếp trước ngày chốt danh sách cổ đông

B.	Giá dự kiến chào bán là giá tham chiếu cổ phiếu trong tối thiếu 30 ngày và tối đa 60 ngày giao dịch liên tiếp liền tiếp ngày chốt danh sách cổ đông

C.	Lấy ý kiến Đại hội cổ đông căn cứ trên bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu của 60 ngày giao dịch liên tiếp liền trước ngày chốt danh sách cổ đông hoặc họp Đại hội cổ đông thông qua phương án phát hành có xác nhận của tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng

D.	Tất cả các phương án trên không đúng

Câu hỏi 35. Tổ chức cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư ngước ngoài có liên quan phải công bố thông tin:

A.	Khi trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

B.	Khi không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

C.	Trước và sau khi giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

D.

Cả a và b

E.	Cả a, b, c

Câu hỏi 36. Trường hợp thay đổi, bổ nhiệm thành viên lưu ký, thành viên bù trừ phải thông báo bằng văn bản cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam kể từ khi việc thay đổi có hiệu lực trong thời hạn

A.

03 ngày

B.

05 ngày

C.

07 ngày

D.

10 ngày

Câu hỏi 37. Thành viên lập quỹ của ETF có thể là:
I Công ty quản lỹ quỹ
II Công ty chứng khoán
III Ngân hàng lưu ký
IV Tất cả các phương án trên

A.

I và II

B.

II và III

C.

I và III

D.

IV

Câu hỏi 38. Hành vi vi phạm ghi nhận không chính xác tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng; hạch toán tài khoản trên tài sản lưu ký chứng khoán, tài khoản vị thế hoặc tài khoản ký quỹ; thanh toán không đúng thời hạn. thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký không qua Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và nhân viên sẽ bị xử lý như sau:
I Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 75 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
II Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với thành viên lưu ký và thành viên bù trừ; phạt tiền từ 75 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với nhân viên thành viên lưu ký, thành viên bù trừ
III Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán đối với thành viên lưu ký, bù trừ vi phạm
IV Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề vi phạm

A.	I, III, IV

B.	II, III, IV

C.

I, IV

D.

I, III

Câu hỏi 39. Lựa chọn đáp án sai trong những phương án dưới đây: Công ty chứng đầu tư chứng khoán:

A.	Là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán

B.	Phải ủy thác cho một công ty quản lý quỹ quản lý

C.	Không được thành lập chi nhánh văn phòng đại diện

D.	Được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ làm trụ sở chính

Câu hỏi 40. Trưởng ban kiểm soát, kiểm soát viên bị cách chức khi không thực hiện nghĩa vụ, nhiệm vụ, công việc được phân công (trừ trường hợp bất khả kháng) trong:

A.	3 tháng liên tục

B.	6 tháng liên tục

C.	9 tháng liên tục

D.	1 năm liên tục

Câu hỏi 41. Giả sử tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty niêm yết A với giá trị là 100.000 VNĐ/cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống còn mức 70.000 đồng/cổ phiếu. Quy định hiện hành về mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 30%. Vậy công ty chứng khoán có thể yêu cầu ký quỹ bổ sung là:

A.	10 triệu đồng

B.	6 triệu đồng

C.	8 triệu đồng

D.	2 triệu đồng

Câu hỏi 42. Trường hợp công ty quản lý quỹ có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì người nào sẽ chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

A.	Đương nhiên là Chủ tịch HĐQT

B.	Đương nhiên là Tổng Giám đốc (Giám đốc)

C.	Là người đại diện pháp luật mà công ty đã đăng ký

D.	Là Chủ tịch HĐQT hoặc Tổng Giám đốc (Giám đốc) mà công ty quản lý quỹ đã đăng ký

Câu hỏi 43. Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là

A.	1.000.000 đồng

B.	2.000.000 đồng

C.	3.000.000 đồng

D.	Không giới hạn mức phạt

Câu hỏi 44. Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán và khách hàng có thể yêu cầu Tòa án tuyên vô hiệu

A.	Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

B.	Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng

C.	Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

D.	Khách hàng chưa điền đẩy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán

Câu hỏi 45. Người được quyền mua cổ phần ưu đãi cổ tức, cổ phần ưu đãi hoàn lại và cổ phần ưu đãi khác do:
I Điều lệ công ty quy định
II Đại hội đồng cổ đông quyết định
IIIHội đồng Quản trị quyết định

A.

I và II

B.

III

C.	I, II và III

D.

II

Câu hỏi 46. Cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi cổ tức có quyền nào sau đây?

A.	Nhận phần tài sản còn lại tương ứng với tỷ lệ sở hữu cổ phần tại công ty sau khi công ty đã thanh toán hết các khoản nợ, cổ phần ưu đãi hoàn lại khi công ty giải thể hoặc phá sản

B.	Tham dự phát biểu trong cuộc họp ĐHĐCĐ và thực hiện quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua người đại diện theo ủy quyền hoặc hình thức khác do Điều lệ công ty. Pháp luật quy định

C.	Ưu tiên mua cổ phần mới tương ứng với tỷ lệ cổ phần sở hữu trong công ty

D.	Biểu quyết về các vấn đề thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ

Câu hỏi 47. Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng khi thực hiện những hành vi vi phạm sau:
I. Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp đầy đủ thông tin, không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng theo quy định pháp luật
II.Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam; hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch chứng khán và nhận ở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước
III.Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khach hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định
Phương án:

A.

I, II

B.

I

C.

II, III

D.

I, III

Câu hỏi 48. Thời hạn tối đa có thể mà Công ty quản lý quỹ thực hiện huy động vốn của quỹ đại chúng kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực:

A.

30 ngày

B.

60 ngày

C.

90 ngày

D.

120 ngày

Câu hỏi 49. Cuộc họp Đại hồng đồng cổ đông khi có tổng số cổ đông tham dự họp đại diện trên:

A.	50% tổng số cổ phiếu biểu quyết

B.	51% tổng số cổ phiếu biểu quyết

C.	65% tổng số cổ phiếu biểu quyết

D.	70% tổng số cổ phiếu biểu quyết

Câu hỏi 50. Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi là:

A.	Ngày chốt danh sách cổ đông, thành viên để hoán đổi

B.	Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với khoản nợ của tổ chức phát hành với chủ nợ

C.	Ngày được tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành với cổ phần, phần vốn góp của tổ chức, cá nhân khác

D.	Ngày đăng ký cuối cùng để phân bổ quyền

Câu hỏi 51. Một doanh nghiệp có kinh doanh dịch vụ đòi nợ với mức vốn điều lệ là 10 tỷ đồng. Năm 2020, đặt mục tiêu trở thành công ty đại chúng theo luật chứng khoán năm 2019 thì doanh nghiệp phải thực hiện công việc nào trước tiên

A.	Tăng vốn điều lệ lên 30 tỷ đồng

B.	Tăng số lượng cổ đông lên trên 100 người không kể cổ đông lớn

C.	Chào bán cổ phiếu ra công chúng

D.	Hoàn thành quyết toán các vấn đề liên quan đến dịch vụ đòi nợ trước ngày 01/01/2021

Câu hỏi 52. Một cổ đông muốn ủy quyền cho một cá nhân khác đại diện dự họp đại hội đồng cổ đông của một công ty niêm yết thì phải làm thế nào?

A.	Lập văn bản thông báo cho công ty niêm yết về việc ủy quyền trước khi diễn ra cuộc họp đại hội đồng cổ đông

B.	Lập văn bản ủy quyền theo mẫu do công ty niêm yết phát hành

C.	Lập văn bản ủy quyền nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần được ủy quyền

D.	Lập văn bản ủy quyền theo quy định pháp luật về dân sự và nêu rõ tên cá nhân được ủy quyền và số lượng cổ phần ủy quyền

Câu hỏi 53. Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây, ngoại trừ:

A.	Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chủng

B.	Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

C.	Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

D.	Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định

Câu hỏi 54. Một trong những điều kiện chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng là được bảo đảm thanh toán một phần howajc toàn bộ gốc và lãi trái phiếu bằng một hoặc một số phương thức sau:
I Bảo lãnh thanh toán của tổ chức tính dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
II Bảo đảm bằng nguồn thu của tổ chức phát hành. Nguồn thu của tổ chức phát hành phải đủ thanh toán gốc và lãi trái phiếu
III Bảo đảm bằng cam kết của bên thứ ba. Cam kết phải cụ thể trách nhiệm của từng bên
IV Bảo đảm bằng tài sản của tổ chức phát hành, tài sản của bên thứ ba. Tài sản bảo đảm phải được định giá bởi tổ chức có chức năng thẩm định giá và được đăng ký, xử lý theo quy định của pháp luật về đăng ký giao dịch bảo đảm

A.

I, II

B.

I, III

C.

II, IV

D.

III, IV

Câu hỏi 55. Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng khi thực hiện hành vi vi phạm sau:
I.Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
II.Không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro, quy tắc đạo đức hành nghề phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp
III.Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng
IV. Vi phạm quy định về ủy thác quản lý giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân :

A.

I, II

B.	I, II, III

C.

I

D.

III, IV

Câu hỏi 56. Theo quy định hiện nay, khi có hành vi môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng khoán để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt:
I 150 – 200 triệu đồng
II 200 – 250 triệu đồng
III 300 – 400 triệu đồng
IV Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
V Buộc hoàn trả chứng khoán tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
Phương án:

A.

I, IV

B.

II, IV, V

C.

I, IV, V

D.

III, IV

Câu hỏi 57. Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm:
I.Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của 1 công ty chứng khoán khác tại Việt Nam
II.Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập
III.Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lời nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập ổn định
IV.Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn 05 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty

A.

I, II

B.

II, III

C.

III, IV

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 58. Trường hợp xác đinh được ứng cử viên Hội đồng quản trị, Công ty đại chúng phải công bố thông tin liên quan đến các ứng cử viên tối thiểu bao nhiêu ngày?

A.	3 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp

B.	5 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ

C.	10 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp

D.	10 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ

Câu hỏi 59. Theo quy định hiện hành, công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng khi thực hiện hành vi vi phạm sau:
I.Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật
II Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư
III.Vi phạm về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân
IV.Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt qua giới hạn về tỉ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác
Phương án:

A.

I, II

B.

I, III

C.

II, III

D.	I, II và III

Câu hỏi 60. Trách nhiệm xác đinh Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỳ thành viên thuộc về:

A.	Công ty chứng khoán

B.	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C.	Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

D.	Không phải các phương án trên

Câu hỏi 61. Tất cả các câu sau đều mô tả đúng việc xử lý cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký mau, không nộp tiền mua, số cổ phiếu lẻ, ngoại trừ:

A.

Tổ chức phát hành hiện thực phân phối số cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký, không nộp tiền mua số cổ phiếu lẻ cho một hoặc một số nhà đầu tư xác định phải bảo đảm điều kiện chào bán, điều kiện có quyền, nghĩa vụ của nhà đầu tư không thuận lợi hơn so với điều kiện chào bán cho cổ đông hiện hữu, trừ trường hợp Đại hội cổ đông có chấp thuận khác;

B.	Đại hội cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phải xác định tiêu chí, danh sách nhà đầu tư được mua cổ phiếu. Sổ cổ phiếu này bị hạn chế chuyển nhượng trong thời gian tối thiếu 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;

C.	Việc phân phối cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân và người có liên quan dẫn đến tỷ lệ sở hữu của các đối tượng này vượt mức sở hữu theo quy định của Luật Chứng khoán về chào mua công khai phải được Đại hội cổ đông thông qua;

D.	Khi được Đại hội cổ đông ủy quyền, Hội đông quản trị được phân phối tiếp cổ phiếu cho nhà đầu tư bao gồm cả chào bán cho tổ chức, cá nhân và người có liên quan từ 10% vốn điều lệ trở lên của tổ chức phát hành trong một đợt chào bán hoặc trong các đợt chào bán, phát hành trong 12 tháng gần nhất

Câu hỏi 62. Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại đồng thời là công ty đại chúng, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ đông thường niên sắp tới, bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?

A.	Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

B.	Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có tối thiểu 01 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 03 đến 05 thành viên hoặc tối thiểu 02 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 6 đến 8 thành viên hoặc tối thiểu 03 thành viên độc lập nếu HĐQT có từ 9 đến 11 thành viên

C.	Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo có ít nhất 01 thành viên độc lập

D.	Cơ cấu thành viên HĐQT phải đảm bảo tối thiểu 1/5 tổng số thành viên HĐQT là thành viên độc lập

Câu hỏi 63. Theo quy định hiện nay, khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt và áp dụng biện pháp khắc phục sau:
I 100 – 200 triiệu đồng
II 200 – 300 triệu đồng
III 400 – 500 triệu đồng
IV Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
V Buộc hoàn trả chứng khoán tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
Phương án:

A.

I, IV

B.

II, IV, V

C.

III, IV

D.	III, IV, V

Câu hỏi 64. Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán khi đáp ứng một trong các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

A.	Có giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam trong quy định của pháp luật

B.	Có vốn điều lệ dưới 10.000 tỷ đồng

C.	Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm gần nhất

D.	Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng

E.	Có hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện thanh toán giao dịch và kết nối với hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Câu hỏi 65. Theo quy định hiện nay, khi mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt như sau:
I 50 – 70 triệu đồng
II 70 – 100 triệu đồng
III 100 – 150 triệu đồng
IV Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng
V Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức inh doanh trong thời gian từ 01 đến 03 tháng
Phương án:

A.

I, IV

B.

II, V

C.

III, IV

D.	III, IV, V

Câu hỏi 66. Hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai bị xử lí vi phạm như sau:
I Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng
II Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng
III Đình chỉ hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng
IV Đình chỉ hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 03 tháng đến 06 tháng
V Buộc nộp số lợi nhuận bất hợp pháp thu được từ hành vi trên
Phương án:

A.

II, III

B.

I, III

C.

II, IV

D.

I, III, V

Câu hỏi 67. Theo quy định hiện nay, người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, sẽ bị xử phạt như sau:
I 70 – 100 triệu đồng
II 100 – 150 triệu đồng
III 150 – 200 triệu đồng
IV Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 đến 03 tháng
V Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức inh doanh trong thời gian từ 01 đến 03 tháng
Phương án:

A.

I, IV

B.

II, V

C.	III, IV, V

D.

II, IV, V

Câu hỏi 68. Hình thức xử lý vi phạm người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản là:
I Khiển trách
II Cảnh cáo
III Bị phạt tiền
IV Bị trước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng

A.

I, IV

B.	I, III, IV

C.

II, IV

D.

III, IV

Câu hỏi 69. Tổ chức hoặc cá nhân khi trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đại chúng, công ty chứng khoán đại chúng phải công bố thông tin kể từ ngày trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn trong thời hạn

A.	3 ngày làm việc

B.	5 ngày làm việc

C.	7 ngày làm việc

D.	10 ngày làm việc

Câu hỏi 70. Trong thời gian có quyết định đặt công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vào trình trạng kiểm soát, Công ty thực hiện chế độ báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng theo tần suất như sau

A.	Định kỳ hàng tháng

B.	Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ 2

C.	Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ 6

D.	Định kỳ 1 tháng 2 lần

Câu hỏi 71. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán chứng khoán đối với thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận khi để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiệm trọng cho khách hàng tối đa:

A.

30 ngày

B.

60 ngày

C.

90 ngày

D.

120 ngày

Câu hỏi 72. Hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện niêm yết chứng khoán trong hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán sẽ bị xử lý như sau:
I. Phạt tiền từ 1 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng
II.Phạt tiền từ 2.5 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng
III.Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm này
IV Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp thu được từ hành vi này
Phương án:

A.	I, III, IV

B.	II, III, IV

C.

II, III

D.

I, IV

Câu hỏi 73. Công ty cổ phần chỉ được trả cổ tức của cổ phần phổ thông khi có đủ điều kiện nào dưới đây?

A.	Đã hoàn thành nghĩa vụ thuế

B.	Đã trích lập các quỹ công ty và bù trừ đắp lỗ trước đó theo quy định của pháp luật và điều kiện công ty

C.	Đã hoàn thành nghĩa vụ tài chính khác

D.	Đã thanh toán đủ các khoản nợ

Câu hỏi 74. Các hình thức xử phạt dưới đây thuộc thẩm quyền xử phạt hành chính của Chánh thanh tra UBCKNN, ngoại trừ:

A.	Phạt cảnh cáo

B.	Phạt tiền tối đa 3.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000 đồng đối với cá nhân

C.	Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định

D.	Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định

Câu hỏi 75. Trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thể nhận được thưởng hoạt động, ngoại trừ:

A.	Công ty quỹ đóng

B.	Công ty quỹ thành viên

C.	Quản lý quỹ đầu tư bất động sản

D.	Quản lý quỹ hoán đổi danh mục

Câu hỏi 76. Người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin

A.	Trước khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng

B.	Sau khi giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng

C.	Khi có thay đổi sở hữu đối với cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có đảm bảo dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng

D.

Cả a và b

E.	Cả a, b và c

Câu hỏi 77. Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng với tỷ lệ sở hữu trong công ty hoặc mua lại cổ phiếu theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng đài hoặc mua lại cổ phiếu thông qua giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh, công ty không được mua lại cổ phiếu của đối tượng nào sau đây:
I Người nội bộ và người có liên quan đến người nội bộ theo quy định của Luật chứng khoán
II Người sở hữu cổ phiếu có hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty
III Cổ đông lớn theo quy định của Luật chứng khoán
IV Người lao động của công ty

A.

I, II

B.

II, III

C.	I, II, III

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 78. Trong thời hạn bao lâu kể từ ngày được công ty chứng khoán xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên:

A.

06 tháng

B.

01 năm

C.

1,5 năm

D.

2 năm

Câu hỏi 79. Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân được sở hữu bao nhiêu vốn điều lệ của công ty chứng khoán?

A.

Dưới 49%

B.

49%

C.

Trên 49%

D.

51%

Câu hỏi 80. Với tình hình diễn biến khó lường của dịch bệnh Covid-19 như hiện nay, cuộc họp đại hội đồng cổ đồng thường niên năm 2021 của nhiều công ty đại chúng có thể không đảm bảo tổ chức trong thời hạn 04 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Việc gia hạn họp Đại hội đồng cổ đông thường niên sẽ được thực hiện như thế nào?

A.	HĐQT đề nghị đại hội đồng cổ đông quyết định gia hạn

B.	HĐQT tự quyết định việc gia hạn

C.	HĐQT đề nghị cơ quan đăng ký kinh doanh gia hạn

D.	HĐQT đề nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước gia hạn

Câu hỏi 81. Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là

A.	Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

B.	Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C.	Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành chứng khoán

D.

Cả a và b

E.	Cả a, b và c

Câu hỏi 82. Chứng quyền là loại chứng khoán nào sau đây?

A.	Chứng khoán được phát hành cùng với việc phát hành trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu được quyền mua một số cổ phiếu cổ thông nhất định theo mức giá đã được xác định trước trong khoản thời gian xác định

B.	Chứng khoán có tài sản đảm bảo

C.	Chứng khoán do công ty cổ phần phát hành

D.	Chứng khoán được phát hành trên cơ sở chứng khoán khác của tổ chức được thành lập và hoạt động tại Việt Nam

Câu hỏi 83. Hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu thông tin về quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh hoặc để hỗ trợ người khác trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định hoặc nghĩa vụ phải tuân thủ trong thực hiện chào mua công khai hoặc quy định phải tuân thủ về tỉ lệ sở hữu nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam bị xử lý như sau:
I.Cảnh cáo
II.Phạt tiền từ 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng
III.Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 600 triệu đồng
IV.Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng
V.Buộc nộp lại số lợi nhuận bất hợp pháp có được do hành vi vi phạm nói trên

A.

II, IV, V

B.	III, IV, V

C.

IV, V

D.

III, IV

Câu hỏi 84. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng điều kiện nào sau đây:

I Được UBCKNN cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán

II Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật

III Có vốn điều lệ trên 100 tỷ và không có nợ quá hạn căn cứ BCTC gần nhất

IV Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành

A.	I, II và III

B.	I, II và IV

C.	I, III và IV

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 85. Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền bao gồm:
I Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 60 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này
II Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai không được điều chỉnh giảm giá mua công khai
III Trong giá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai không được điều chỉnh tăng giá mua công khai
IV Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 30 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này

A.

I và II

B.

III và IV

C.

I

D.

I và III

Câu hỏi 86. Với tư cách là nhân viên một công ty chứng khoán, được khách hàng là ngân hàng thương mại có cổ phiếu trên sở giao dịch chứng khoán, yêu cầu tư vấn về việc bầu thành viên HĐQT tại đại hội đồng cổ đông thường niên sắp tới; bạn sẽ tư vấn liên quan đến số lượng thành viên HĐQT như thế nào?

A.	Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào quyết định của đa số cổ đông tham dự cuộc họp đại hội đồng cổ đông

B.	Số lượng thành viên HĐQT tùy thuộc vào kết quả bầu tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông

C.	Số lượng thành viên HĐQT ít nhất 03 người và nhiều nhất là 11 người

D.	Số lượng thành viên HĐQT không ít hơn 05 người và không quá 11 người

Câu hỏi 87. Thanh tra chứng khoán là:

A.	Thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán

B.	Thanh tra hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán

C.	Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

D.

Cả a và b

Câu hỏi 88. Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây, ngoại trừ:

A.	Tài khoản của côn gty tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị phong tỏa hoặc được phép hoạt động trở lại sau khi bị phong tỏa

B.	Tạm ngừng kinh doanh; thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp; thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; sửa đổi, bổ sung hoặc bị đình chỉ, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động

C.	Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý

D.	Quyết định mua lại cổ phiếu của công ty

E.	Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ

88 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán môi giới

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập