32 câu môi giới và phân tích đầu tư chứng khoán Free

Câu hỏi 1. “Xoay vòng chứng khoán” về cơ bản có thể xảy ra khi người môi giới kiểm soát tài khoản của một người khác tham gia giao dịch và khi giao dịch có các dấu hiệu sau:

A.	Giao dịch với tần số quá lớn

B.	Giao dịch với khối lượng quá lớn

C.	Giao dịch với tần số quá lớn và Giao dịch với khối lượng quá lớn

D.	Giao dịch với tần số quá lớn hoặc Giao dịch với khối lượng quá lớn

Câu hỏi 2. Giao dịch bảo chứng là nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó công ty môi giới chứng khoán:

A.	Thực hiện giao dịch cho khách hàng trong phạm vi số tiền có trên tài khoản bảo chứng theo nguyên tắc giao dịch chứng khoán như trên tài khoản bằng tiền

B.	Cho người đầu tư vay một phần tiền để mua chứng khoán và dùng chứng khoán của nhà đầu tư để làm vật thế chấp cho khoản vay.

C.	Cho người đầu tư vay tất cả tiền mua chứng khoán và dùng chứng khoán của nhà đầu tư để làm vật thế chấp cho khoản vay.

D.	Cho người đầu tư vay để mua chứng khoán và người đầu tư được toàn quyền sử dụng số chứng khoán có trên tài khoản bảo chứng.

Câu hỏi 3. CTCP A trả cổ tức cho khách hàng của CTMG X thì sẽ chuyển tiền trực tiếp vào tài khoản nào sau đây của khách hàng?

A.	Tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng mở tại CTMG X

B.	Tài khoản tiền gửi theo yêu cầu của khách hàng mở tại ngân hàng

C.	Tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng mở tại Ngân hàng lưu ký

D.	Tất cả đúng

E.	Tất cả sai

Câu hỏi 4. CTMG chứng khoán, tùy thuộc vào chức năng và điều kiện cho phép có thể giúp khách hàng giao dịch chứng khoán theo những phương thức:
I. Làm trung gian mua, bán chứng khoán với tư cách là đại diện của khách hàng mua, bán chứng khoán cho tài khoản của khách hàng
II. Hoạt động với tư cách là nhà giao dịch chứng khoán bằng cách mua lại chứng khoán của nhà tạo giá, lập thành giá thực bán và bán lại cho khách hàng
III. Bán chứng khoán có trong danh mục của Công ty theo lệnh đặt mua của khách hàng

A.

I, II

B.

II, III

C.	I, II, III

D.	I, hoặc II hoặc III

Câu hỏi 5. Các “lệnh gọi bảo chứng” bao gồm:
I. Lệnh gọi ban đầu
II. Lệnh gọi duy trì

A.

I

B.

II

C.

I và II

Câu hỏi 6. Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu có trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A.	Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đã mua vào lần giao dịch đầu tiên

B.	Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đã mua vào lần giao dịch gần nhất

C.	Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc

D.	Không có phương án nào đúng

Câu hỏi 7. Khi công ty môi giới quản lý, theo dõi trạng thái của tài khoản bảo chứng, trường hợp khách hàng không thể bổ sung được khoản ký quỹ cần thiết hoặc không muốn ký quỹ thêm khi nhận được lệnh “gọi ký quỹ” duy trì, công ty môi giới được quyền:

A.	Bán số cổ phiếu có trên tài khoản bảo chứng để đảm bảo đủ số tiền (hoặc mua lại số cổ phiếu đã bán khống) để duy trì trạng thái tài khoản theo đúng quy định.

B.	Thanh lý toàn bộ số cổ phiếu có trên tài khoản bảo chứng và tất toán tài khoản bảo chứng.

Câu hỏi 8. Vào ngày 15/4/2008, một khách hàng mua 100 cổ phần XYZ trên tài khoản bảo chứng với số tiền là 5.000.000 VND. Cùng ngày khách hàng gửi 4.000.000 VND để thanh toán. Giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ trong ngày 15/4/2008 là 52.000 VND, trong đó ngày 16/4/2008 là 48.000 VND.
Hỏi giá trị thị trường hiện hành của chứng khoán đó tương ứng trong ngày 15, 16 và 17/4/2008 là bao nhiêu?

A.	5.000.000 VND; 5.200.000 VND; 4.800.000 VND

B.	5.200.000 VND; 5.000.000 VND; 4.800.000 VND

C.	4.800.000 VND; 5.200.000 VND; 5.000.000 VND

D.	Không có phương án nào đúng

Câu hỏi 9. Chức năng môi giới chứng khoán bao gồm:
I. Chức năng cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng về:
(i.) Diễn biến tổng thể của thị trường
(ii.) Động thái của từng ngành
(iii.) Hoạt động của từng công ty trong ngành.

II. Chức năng cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính giúp khách hàng thực hiện giao dịch:
(i.) Theo yêu cầu của khách hàng
(ii.)Vì lợi ích của khách hàng

A.	I(i) và II

B.

I và II

C.	I(i), I(ii) và II(i)

D.	I và II(ii)

Câu hỏi 10. Dư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A.	Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay

B.	Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay

C.	Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng

D.	Khoản tiền khách hàng nộp vào tài khoản bảo chứng

Câu hỏi 11. Câu nào sau đây phản ánh không đúng loại hình tài khoản tư vấn:

A.	Dành cho nhà đầu tư ít kinh nghiệm, kiến thức và thời gian

B.	Nhà đầu tư sử dụng dịch vụ tư vấn của công ty chứng khoán

C.	Nhà đầu tư uỷ quyền cho công ty thực hiện các giao dịch thay cho mình theo các điều kiện trong hợp đồng tư vấn

D.	Nhà đầu tư và công ty cùng chia sẻ những phí tổn liên quan đến các giao dịch

Câu hỏi 12. Trong giao dịch bảo chứng, tỷ lệ ký quỹ thực tế là:

A.	Tỷ lệ phần trăm thay đổi của tổng giá trị ký quỹ hiện tại so với tổng giá trị đầu tư tại thời điểm hiện tại

B.	Tỷ lệ phần trăm của tổng giá trị ký quỹ ban đầu so với tổng giá trị đầu tư tại thời điểm hiện tại

C.	Tỷ lệ phần trăm của tổng giá trị ký quỹ hiện tại so với tổng giá trị đầu tư ban đầu

D.	Tất cả sai

Câu hỏi 13. Khi giá trị tài sản ký quỹ thấp hơn giá trị ký quỹ tối thiểu thì nhà đầu tư phải:

A.	Ký quỹ bổ sung tiền mặt

B.	Ký quỹ bổ sung bằng chứng khoán

C.	Ký quỹ bổ sung tiền mặt và Ký quỹ bổ sung bằng chứng khoán

D.	Chưa cần thiết ký quỹ

Câu hỏi 14. Khách hàng A mua 1.000 cổ phiếu F với giá 60.000 đồng/cổ phiếu. Tỷ lệ ký quỹ ban đầu là 50%. Giả sử tỷ lệ ký quỹ duy trì theo quy định là 25%.
Tài khoản khách hàng vẫn đảm bảo theo quy định mức ký quỹ khi cổ phiếu F giảm xuống mức nào?

A.	40.000 hoặc 50.000

B.	30.000 hoặc 40.000

C.	20.000 hoặc 30.000

D.	Tối thiểu 35.000

Câu hỏi 15. Mục đích duy nhất của việc “gọi ký quỹ” duy trì khi công ty môi giới quản lý tài khoản bảo chứng là:

A.	Chỉ bảo vệ người đầu tư

B.	Chỉ bảo vệ công ty chứng khoán

C.	Bảo vệ người đầu tư và công ty chứng khoán

Câu hỏi 16. Giá trị tài sản thực có của khách hàng trong giao dịch bảo chứng là?

A.	Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng của khách hàng

B.	Khoản chênh lệch giữa giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng và dư nợ trên tài khoản bảo chứng của khách hàng

C.	Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc

D.	Không có phương án nào đúng

Câu hỏi 17. Công ty môi giới trả lương cho người môi giới cố định 1 năm là 60.49 triệu đồng. Biết ngày làm việc trong năm là 263 ngày. Trong một ngày môi giới dự kiến gọi 100 cú điện thoại (không tính cước cuộc gọi).
Hãy xác định giá trị của 1 cuộc gọi tìm khách hàng.

A.	1.800 đồng

B.	2.000 đồng

C.	2.300 đồng

D.	2.500 đồng.

Câu hỏi 18. Những ưu điểm của loại hình giao dịch ký quỹ:
a. Nhà đầu tư có thể gia tăng lợi nhuận đầu tư của mình
b. Ổn định giá chứng khoán
c. Tăng tính thanh khoản cho thị trường
d. Làm tăng tốc độ phát triển của thị trường

A.	Câu a, b, c

B.	Câu a, b, c, d

C.

Câu a, b,

D.

Câu b,c,d

Câu hỏi 19. Mối quan hệ giữa Thị giá hiện hành của chứng khoán X, giá trị chứng khoán thực có Y và dư có Z trên tài khoản bảo chứng là:

A.

Y = X – Z

B.	X, Y, Z không có mối liên hệ nào

C.

X = Z – Y

D.

Z = Y – X

Câu hỏi 20. Khách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với tổng giá trị là 16.000.000 VND bằng cách vay 8.000.000 VND từ công ty môi giới và trả 8.000.000 VND còn lại bằng tiền.
Nếu giá trị thị trường hiện hành của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000.000 VND và mức duy trì ký quỹ bắt buộc theo quy định là 25%, thì khách hàng cần phải có ít nhất bao nhiêu tiền trong tài khoản để đảm bảo mức ký quỹ duy trì:

A.	3.000.000 VND

B.	4.000.000 VND

C.	2.000.000 VND

D.	3.500.000 VND

Câu hỏi 21. Hoạt động môi giới chứng khoán, hiểu theo nghĩa rộng là:
I. Làm trung gian giúp khách hàng mua, bán chứng khoán
II. Tư vấn đầu tư liên quan đến chứng khoán
III. Làm trung gian giúp cho việc mua bán chứng khoán được thực hiện có hàm lượng tư vấn đầu tư cao

A.

I và II

B.

III

Câu hỏi 22. Vào ngày 10/03, một khách hàng mua 1.000 cổ phiếu của công ty XYZ trên tài khoản bảo chứng với tổng số tiền phải trả là 20.000.000 đồng.
Cùng ngày 10/03, khách hàng đã thanh toán cho môi giới 15.000.000 đồng. Như vậy khách hàng còn nợ môi giới là 5.000.000 đồng. Giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ tương ứng trong các ngày 10/03, 11/03, 12/03, 13/03 là 21.000, 20.000, 19.000, 18.000 đồng/cổ phiếu.
Giá trị chứng khoán thực có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng vào các ngày 10,11, 12, 13 và 14 tháng 03 là bao nhiêu?
Hãy chọn một trong các phương án sau:

A.	15, 16, 14, 13 (triệu đồng)

B.	15, 16, 15, 14, 13 (triệu đồng)

C.	16, 15, 14, 13 (triệu đồng)

D.	16, 15, 15, 14, 13 (triệu đồng)

Câu hỏi 23. Hoạt động môi giới chứng khoán có những chức năng sau, ngoại trừ:

A.	Nhận lệnh của nhà đầu tư để nhập vào hệ thống

B.	Cung cấp các báo cáo nghiên cứu

C.	Mua bán ủy thác hộ khách hàng

D.	Tư vấn đầu tư

Câu hỏi 24. Để duy trì vị thế an toàn trên tài khoản bảo chứng, khi công ty môi giới yêu cầu/gửi các lệnh “gọi ký quỹ” duy trì, trong thời gian từ 1 – 3 ngày khách hàng phải bổ sung tài sản để đáp ứng lệnh “gọi ký quỹ”.

A.	Bằng tiền tùy theo khả năng của khách hàng

B.	Bằng chứng khoán khác tùy khách hàng lựa chọn

C.	Bằng tiền hoặc thế chấp bằng chứng khoán khác tùy công ty môi giới quyết định chấp nhận hay không.

Câu hỏi 25. Trước khi mở tài khoản giao dịch bảo chứng, khách hàng cần lưu ý:
I. Khách hàng có thế mất nhiều tiền hơn khi thực hiện trên tài khoản bảo chứng so với đầu tư trên tài khoản tiền
II. Khách hàng phải bổ sung thêm tiền hoặc chứng khoán ngay khi môi giới “gọi ký quỹ” để bù lỗ
III. Khách hàng không phải đặt thêm tiền hoặc chứng khoán khi có “gọi ký quỹ”
IV. Khách hàng bị ép bán cổ phiếu khi giá cổ phiếu giảm.
V. Công ty môi giới quyền bán một phần hoặc tất cả cổ phiếu mà khách hàng có và không phải hỏi ý kiến khách hàng về việc bán cổ phiếu để bù đắp khoản vay

A.	I, II, III, IV

B.	II, III, IV, V

C.	I, II, IV, V

D.	I, III, IV, V

Câu hỏi 26. Cơ sở để xác định giao dịch quá mức là:
(a) So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn ban đầu của khách hàng dành cho giao dịch chứng khoán để tính chỉ số chi phí vốn
(b) So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn bình quân của khách hàng để tính chỉ số chi phí vốn

A.	Hoặc (a ) hoặc (b)

B.	Cả (a) và (b)

Câu hỏi 27. Nghề môi giới chứng khoán là:
I. Công việc chuyên môn của các cá nhân
II. Công việc chuyên môn của các tổ chức
III. Được hình thành theo sự phân công lao động xã hội
IV. Làm trung gian giúp cho việc mua, bán chứng khoán được thực hiện
V. Kết nối nhu cầu bên mua với nhu cầu bên bán chứng khoán

A.

I và III

B.	I, III và IV

C.	II, IV và V

D.	Tất cả đều đúng