41 câu trắc nghiệm Luật Chứng khoán Free

Câu hỏi 1. Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do …phủ quy định

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.	Bộ Tài chính.

C.

Chính phủ

D.	Bộ trưởng Bộ Tài chính

Câu hỏi 2. Việc huy động vốn của quỹ đại chúng được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trong thời hạn … ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực

A.

60

B.

90

C.

120

D.

70

Câu hỏi 3. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm mấy loại:

A.

5

B.

4

C.

6

D.

3

Câu hỏi 4. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần là:

A.	Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 50 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

B.	Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 40 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

C.	Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 70 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

D.	Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán

Câu hỏi 5. Quỹ thành viên do các thành viên góp vốn thành lập trên cơ sở nào?

A.	hợp đồng góp vốn.

B.	Hợp đồng liên kết

C.	Hợp đồng vay vốn

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 6. Quỹ đại chúng được thành lập khi đáp ứng điều kiện nào sau đây:

A.	Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 120 tỷ đồng.

B.	Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 200 tỷ đồng.

C.	Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 100 tỷ đồng.

D.	Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 50 tỷ đồng.

Câu hỏi 7. Tổng giám đốc (Giám đốc) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do …phê chuẩn hoặc bổ nhiệm, miễn nhiệm

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.

Chính phủ

C.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

D.

Quốc hội

Câu hỏi 8. …..quyết định thành lập, giải thể, mô hình hoạt động, hình thức sở hữu, chức năng, quyền và nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

C.

Chính phủ

D.

Quốc hội

Câu hỏi 9. Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của ?

A.	Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

B.	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

D.

Chính phủ

Câu hỏi 10. Chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch được tổ chức giao dịch theo phương thức?

A.	khớp lệnh tập trung

B.	giao dịch thỏa thuận

C.	phương thức giao dịch khác

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 11. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

A.	Có trình độ từ trung học trở lên

B.	Có trình độ từ cao đẳng trở lên

C.	Có trình độ từ thạc sĩ trở lên

D.	Có trình độ từ đại học trở lên

Câu hỏi 12. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo …định kỳ và bất thường về danh mục đầu tư, hoạt động đầu tư, tình hình tài chính của quỹ đầu tư chứng khoán?

A.	Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

B.	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

D.

Chính phủ

Câu hỏi 13. Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây:

A.	Chứng khoán phái sinh

B.

Tiền số

C.

vàng

D.	tất cả đều đúng

Câu hỏi 14. Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch Hội đồng quản trị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do …phê chuẩn hoặc bổ nhiệm, miễn nhiệm

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.

Chính phủ

C.

Quốc hội

D.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Câu hỏi 15. Quỹ đầu tư chứng khoán gồm quỹ nào?

A.	quỹ đại chúng và quỹ mở

B.	quỹ mở và quỹ đóng

C.	quỹ đại chúng và quỹ thành viên

D.	quỹ thành viên và quỹ đóng

Câu hỏi 16. Công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty nào?

A.	Công ty trách nhiệm hữu hạn

B.	Doanh nghiệp tư nhân

C.	Công ty hợp danh

D.	tất cả đều đúng

Câu hỏi 17. công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty nào?

A.	Doanh nghiệp tư nhân

B.	Công ty cổ phần

C.	Công ty hợp danh

D.	tất cả đều đúng

Câu hỏi 18. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con chịu sự quản lý và giám sát của?

A.	Bộ Tài chính

B.

Chính phủ

C.	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 19. Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm mấy loại quỹ?

A.

2

B.

3

C.

4

D.

5

Câu hỏi 20. Cổ đông lớn là cổ đông sở hữu từ ..% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành?

A.

5

B.

10

C.

15

D.

7

Câu hỏi 21. …thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

C.

Chính phủ

D.

Quốc hội

Câu hỏi 22. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do Nhà nước nắm giữ trên …% vốn điều lệ ?

A.

65

B.

50

C.

51

D.

75

Câu hỏi 23. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là … nghìn đồng?

A.

5

B.

10

C.

1

D.

100

Câu hỏi 24. Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được ..phê chuẩn

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

C.

Chính phủ

D.

Quốc hội

Câu hỏi 25. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về nội dung nào dưới đây?

A.	Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới

B.	về pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán

C.	về hệ thống giao dịch chứng khoán mới

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 26. …..có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

A.	Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

B.	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

D.

Chính phủ

Câu hỏi 27. Nhà đầu tư chiến lược có cam kết hợp tác với công ty trong thời gian ít nhất … năm?

A.

5

B.

3

C.

4

D.

6

Câu hỏi 28. ….quyết định cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam?

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.

Chính phủ

C.

Quốc hội

D.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Câu hỏi 29. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc?

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.	Bộ Tài chính.

C.

Chính phủ

D.	Bộ trưởng Bộ Tài chính

Câu hỏi 30. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây: Đồng thời làm việc cho từ … công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên?

A.

4

B.

3

C.

2

D.

5

Câu hỏi 31. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán là:

A.	Có vốn tối thiểu là 100 tỷ đồng

B.	Có vốn tối thiểu là 70 tỷ đồng

C.	Có vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng

D.	Có vốn tối thiểu là 80 tỷ đồng

Câu hỏi 32. Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn làm ngân hàng thanh toán khi đáp ứng điều kiện sau đây:

A.	Có vốn điều lệ trên 5.000 tỷ đồng

B.	Có vốn điều lệ trên 7.000 tỷ đồng

C.	Có vốn điều lệ trên 10.000 tỷ đồng

D.	Có vốn điều lệ trên 15.000 tỷ đồng

Câu hỏi 33. ….quyết định thành lập, giải thể, mô hình hoạt động, hình thức sở hữu, chức năng, quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam?

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.

Chính phủ

C.

Quốc hội

D.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Câu hỏi 34. Quỹ đầu tư chứng khoán giải thể trong trường hợp nào sau đây:

A.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 05 tỷ đồng liên tục trong 03 tháng

B.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 10 tỷ đồng liên tục trong 06 tháng

C.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 05 tỷ đồng liên tục trong 06 tháng

D.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 10 tỷ đồng liên tục trong 03 tháng

Câu hỏi 35. Quỹ đại chúng được thành lập khi đáp ứng điều kiện nào sau đây: Có ít nhất … nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ, trừ quỹ hoán đổi danh mục?

A.

50

B.

100

C.

120

D.

150

Câu hỏi 36. Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty nào?

A.	Công ty TNHH

B.	Công ty hợp danh

C.	công ty cổ phần

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 37. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp sau đây:

A.	Không hành nghề chứng khoán trong 02 năm liên tục

B.	Không hành nghề chứng khoán trong 04 năm liên tục

C.	Không hành nghề chứng khoán trong 05 năm liên tục

D.	Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục

Câu hỏi 38. Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng điều kiện nào sau đây:

A.	Vốn góp tối thiểu là 100 tỷ đồng

B.	Vốn góp tối thiểu là 70 tỷ đồng

C.	Vốn góp tối thiểu là 60 tỷ đồng

D.	Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng

Câu hỏi 39. …cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán?

A.	Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

B.	Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

C.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

D.

Chính phủ

Câu hỏi 40. ….quyết định cơ cấu tổ chức quản lý của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

A.	Thủ tướng Chính phủ

B.	Bộ trưởng Bộ Tài chính.

C.

Chính phủ

D.

Quốc hội

Câu hỏi 41. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên … tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch?

A.

50

B.

90

C.

100

D.

200

41 câu trắc nghiệm Luật Chứng khoán Free

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập